某市税务局内控工作经验交流材料

　　xx市税务局坚持“以数治税”理念，联合多部门集中研发，在综合信息管理平台中嵌入“内控示警”子模块，通过优化业务流程，建立“明责、履责、追责”的闭环落实机制，有效防范和化解税收管理风险，持续推进内控工作提质增效。

　　一、以“明责”为基础，提高内控精准性

　　通过梳理岗位职责和权力，科学配置权限，在内控示警平台上编制与税收业务相匹配的权力运行流程图，明确内控事项和内控节点，实现精准内控。首先，“拉清单”明确执法岗责。全面梳理岗位职责和权力事项46项，细化部门职能和岗位职责，制定作业标准和行为规范，形成完整的岗位目录和“权力清单”16项，将税收执法的重要事项，全环节、全流程完整纳入内控体系。其次，“配权限”明确内控职责。制定内控管理办法，为基层局内控管理岗配置齐全的金三系统、电子底账系统、稽核系统、专票电子化内控岗等本部门的最高、最全查询权限36项，打破“信息数据壁垒”，明确“控什么、怎么控”，增强内控内生动力，把内控机制向纵深推进、向广度拓展。

　　二、以“履责”为重点，提高内控针对性

　　通过对内控指标风险进行分级、定期扫描及扩展应用，加强对税收执法履责过程中的风险防控。首先，指标划等级，实现精准推送。对内控风险指标按照是否涉及多征少征税款、是否涉及重大管理问题、本地多发频发程度等维度，分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ等级（Ⅲ级为最高风险），确保重点风险、重点监控、重点应对。截至目前，全局共梳理出涉及非正常户未做风险企业标识、车船税作废未重开、存量房交易个税减免但5年内有契税申报、研发加计扣除“其他”项未扣除等12个本地多发频发或上级机关暂未纳入推送的风险，列为Ⅱ级以上指标推送核查，及时消除风险隐患。其次，风险定期扫，实现分类管理。定期扫描风险指标，Ⅲ级指标至少每月扫描一次，Ⅱ级指标至少每季度扫描一次，提高风控管理的时效性。同时，在开展实地督察审计时，必须扫描Ⅲ级、Ⅱ级指标，带着问题去检查，确保风险防控不留死角。

　　三、以“追责”为保障，提高内控实效性

　　通过建立健全追责机制，强化责任追究，确保内控工作的严肃性和有效性。首先，建立责任追溯机制。对于发现的内控风险问题，严格按照内控制度规定，逐级追溯责任，明确责任人和责任部门，确保问题整改到位。其次，实施绩效考核挂钩。将内控工作纳入绩效考核体系，对内控工作表现突出的单位和个人给予表彰奖励，对内控工作不到位、问题频发的单位和个人进行通报批评，并视情节轻重给予相应的处理。再次，加强培训教育。定期组织税务干部学习了最新的税收法律法规和内控管理知识，提升税务干部的法治意识和内控能力，确保内控工作在实际操作中得到有效落实。

　　四、以“创新”为驱动，提升内控智能化水平

　　利用大数据、云计算等现代信息技术，不断创新内控手段和方法，提升内控工作的智能化水平。首先，开发智能预警系统。依托综合信息管理平台，开发智能预警系统，实时监测税收业务数据，自动识别潜在风险点，及时发出预警信息，帮助税务干部提前发现和处置风险。其次，推进数据共享应用。加强与其他政府部门的数据共享合作，打通信息孤岛，实现跨部门、跨系统的数据互联互通，提高内控工作的精准性和高效性。再次，探索区块链技术应用。研究区块链技术在税收管理中的应用，利用其不可篡改、可追溯的特点，增强内控数据的安全性和可靠性，为内控工作提供坚实的技术支撑。

　　通过以上措施，xx市税务局在内控工作中取得了显著成效，不仅有效防范和化解了税收管理风险，还提升了税收管理的规范化、精细化水平，为推动全市经济社会高质量发展提供了有力保障。未来，xx市税务局将继续坚持“以数治税”理念，不断深化内控体系建设，努力打造一支政治过硬、业务精湛、作风优良的税务铁军，为实现税收现代化目标而不懈奋斗。

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